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证券代码：300630       证券简称：*ST 普利     公告编号：2025-013 债券代码：123099       债券简称：普利转债               海南普利制药股份有限公司 对于向下修正“普利转债”转股价钱的及股票、可转债走动                相干风险辅导的公告    本公司及董事会整体成员保证信息线路的内容真正、准确、完满，莫得 舛讹记录、误导性述说或紧要遗漏。 特地辅导： 违法，被中国证券监督惩办委员会立案造访。公司于2025年1月4日收到中国证监 会下发的《行政处罚事前示知书》（以下简称“《示知书》”）。证据《示知书 》认定的事实，公司2021年、2022年年度讲授存在舛讹记录，同期，2021、2022 年舛讹记录的交易收入金额所有达1,030,503,262.28元，且占该2年线路的年度营 业收入所有金额的31.08%；舛讹记录的利润总数金额所有达695,435,693.01元， 且占该2年线路的年度利润总数所有金额的76.72%。证据前述《示知书》认定的 事实，公司可能涉及《深圳证券走动所创业板股票上市顺序（2024年纠正）》第 年均存在舛讹记录，舛讹记录的利润总数金额所有达到5亿元以上，且杰出该两 年线路的年度利润总数所有金额的50%”的紧要违法强制退市情形，公司股票可 能被实施紧要违法强制退市。   证据《深圳证券走动所创业板股票上市顺序》，如证据认简直处罚决定书结 论，公司涉及紧要违法强制退市情形，公司股票将被拒绝上市。证据《深圳证券 走动所上市公司自律监管指点第15号——可相似公司债券》顺序，若上市公司股 票被拒绝上市的，可转债同步拒绝上市偶然挂牌。    公司将全力合作中国证监会的相干职责，最终遵循以中国证监会出具的认真 处罚决定为准。敬请浩荡投资者热心后续公告并瞩目投资风险。 年度）。在回售期内，若公司股票在职意皆集三十个走动日收盘价低于当期转 股价钱的70%，公司将面对提前兑付肯求回售部分可转债本息的可能，届时可 能存在无法全额兑付的风险。    一、可转债刊行上市基本情况    （一）可转债刊行情况    经中国证券监督惩办委员会《对于答允海南普利制药股份有限公司向不特定 对象刊行可相似公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）答允，公司 向不特定对象刊行可相似公司债券 850 万张，每张面值为东谈主民币 100 元。本次发 行的召募资金总数 850,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 10,000,000.00 元（不含 税）后的金额为 840,000,000.00 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2021 年 2 月 22 日汇入公司召募资金监管账户。另减除讼师费、验资费、资信评级费 和刊行手续费等与刊行可相似公司债券平直相干的外部用度 2,138,650.95 元（不 含税）后，内容召募资金净额为 837,861,349.05 元。上述召募资金到位情况依然 天健管帐师事务所（特别平凡联合）考据，并由其出具天健验〔2021〕70 号《验 证讲授》。    （二）可转债上市情况    经深交所答允，公司 85,000.00 万元可相似公司债券于 2021 年 3 月 8 日已在 深交所挂牌走动，债券简称“普利转债”，债券代码“123099”。    （三）可转债转股期限    证据《深圳证券走动所上市公司自律监管指点第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相干顺序和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象刊行可 相似公司债券召募阐扬书》            （以下简称“《召募阐扬书》”）的相干顺序，公司本次 刊行的可转债转股期自可转债刊行杀青之日（2021 年 2 月 22 日，即召募资金划 至刊行东谈主账户之日）满六个月后的第一个走动日起至本次可转债到期日止（即    （四）可转债转股价钱挽回情况 以总股本 437,029,279 股为基数，向整体鼓吹每 10 股派发现款股利 1.87 元（含 税），不进行成本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。 该利润分配决策已于 2021 年 7 月 9 日实施完成，                             “普利转债”的转股价钱由 46.22 元/股挽回为 46.03 元/股，挽回后的转股价钱自 2021 年 7 月 9 日起收效。具体内 容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上线路的 《对于可相似公司债券转股价钱挽回的公告》（公告编号：2021-077）。 以 公 司 现 有 总 股 本 436,957,952 股 剔 除 已 回 购 股 份 1,806,023 股 后 的 股 本 不进行成本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该利 润分配决策已于 2022 年 7 月 13 日实施完成，“普利转债”的转股价钱由 46.03 元/股挽回为 45.84 元/股，挽回后的转股价钱自 2022 年 7 月 13 日起收效。具体 内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）线路的《对于可相似公司 债券转股价钱挽回的公告》（公告编号：2022-095）。 第七次会议，审议通过了《对于公司 2020 年领域性股票引发盘算挽回回购价钱 及回购刊出部分领域性股票的议案》，鉴于公司 2020 年领域性股票引发盘算授予 的 11 位引发对象因个东谈主原因已辞职，不再具备引发对象经验；同期，因公司业 绩未达到破除限售条件，公司对 147 名引发对象已获授但未破除限售领域性股票 进行回购刊出。公司董事会答允对上述抓有的共计领域性股票 611,800 股进行回 购刊出。经中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司审核阐明，公司上述领域 性股票回购刊出事宜于 2022 年 11 月 30 日办理完成。                                “普利转债”的转股价钱由 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）线路的《对于可相似 公司债券转股价钱挽回的公告》（公告编号：2022-156）。 《对于向下修正可相似公司债券转股价钱的议案》。证据《召募阐扬书》相干规 定及公司 2022 年第四次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转 股价钱向下修正为 27.10 元/股，修正后的转股价钱自 2022 年 12 月 27 日起收效。 具体内容详见公司于 2022 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《对于向下修正可相似公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2022-165）。 于向下修正可相似公司债券转股价钱的议案》。证据《召募阐扬书》相干顺序及 公司 2023 年第二次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价 格向下修正为 19.85 元/股，修正后的转股价钱自 2023 年 6 月 5 日起收效。具体 内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）线路的《关 于向下修正可相似公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2023-072）。 定，因公司实施 2022 年年度权利分拨决策，“普利转债”转股价钱由 19.85 元/ 股挽回为 19.77 元/股，挽回后的转股价钱自 2023 年 7 月 18 日运转收效。具体内 容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）线路的《关 于可相似公司债券转股价钱挽回的公告》（公告编号：2023-087）。 事会第十三次会议，审议通过了《对于 2020 年领域性股票引发盘算挽回回购价 格及回购刊出部分领域性股票的议案》。鉴于部分引发对象辞职且公司功绩未达 到第三个破除限售期顺序的破除限售条件，公司决定回购刊出 147 名引发对象抓 有的已获授但未破除限售的领域性股票 688,800 股。上述领域性股票回购刊动手 续已于 2023 年 11 月 16 日在中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司办理完 成。    证据《召募阐扬书》以及中国证监会对于可相似公司债券刊行的关系顺序， “普利转债”转股价钱由 19.77 元/股挽回为 19.76 元/股，挽回后的转股价钱自 讯网（www.cninfo.com.cn）线路的《对于可相似公司债券转股价钱挽回的公告》 （公告编号：2023-130）。 了《对于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》。证据《召募阐扬书》相干规 定及公司 2024 年第三次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转 股价钱向下修正为 11.22 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 11 月 20 日起收效。 具体内容详见公司于 2024 年 11 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《对于向下修正普利转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-140）。    二、向下修正转股价钱的依据及原因    证据《召募阐扬书》的相干条件顺序：    （一）修正条件与修正幅度    在本可转债存续时分，当公司股票在职意皆集三十个走动日中至少有十五个 走动日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权建议转股价钱向下 修正决策并提交公司鼓吹大会表决。该决策须经出席会议的鼓吹所抓表决权的三 分之二以上通过方可实施。鼓吹大会进行表决时，抓有公司本次刊行可转债的股 东应当避开。修正后的转股价钱应不低于该次鼓吹大会召开日前二十个走动日公 司股票走动均价和前一走动日的公司股票走动均价之间的较高者。    若在前述三十个走动日内发生过转股价钱挽回的情形，则在挽回前的走动日 按挽回前的转股价钱和收盘价钱估计，挽回后的走动日按挽回后的转股价钱和收 盘价钱估计。    （二）修正要道    公司向下修正转股价钱时，须在中国证监会指定的上市公司信息线路媒体上 刊登鼓吹大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股时分。从股权登 记日后的第一个走动日（即转股价钱修正日），运转归附转股肯求并实际修正后 的转股价钱。    若转股价钱修正日为转股肯求日或之后，相似股份登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价钱实际。    （三）修正原因    本次触发转股价钱修正条件的时分从 2024 年 12 月 4 日起算，领域 2024 年      三、本次向下修正可转债转股价钱的审议要道和遵循 《对于董事会提议向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，并答允将该议案提 交公司鼓吹大会审议。 于董事会提议向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，答允向下修正“普利转 债”转股价钱，并授权董事会证据《召募阐扬书》相干条件商定，全权办理本次 向下修正“普利转债”转股价钱的一起事宜，包括但不限于详情修正后的转股价 格、收效日历以偏激他必要事项。 于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，证据《深圳证券走动所上市公司自 律监管指点第 15 号——可相似公司债券》                     《召募阐扬书》等相干顺序，修正后的 转股价钱应不低于本次鼓吹大会召开日前二十个走动日公司股票走动均价和前 一个走动日均价之间的较高者。因此公司本次向下修正后的“普利转债”转股价 格为 4.89 元/股。    证据公司 2025 年第一次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债” 的转股价钱向下修正为 4.89 元/股，修正后的转股价钱自 2025 年 1 月 23 日起生 效。      四、其他事项    投资者如需了解“普利转债”的相干条件，请查阅公司于 2021 年 2 月 5 日 刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《海南普利制药股份有限公司 创业板向不特定对象刊行可相似公司债券召募阐扬书》全文。对上述内容如有疑 问，请拨打公司投资者征询热线 0898-66661090 进行征询。敬请浩荡投资者瞩目 投资风险。      五、风险辅导 公司于 2025 年 1 月 4 日收到中国证监会下发的《示知书》。证据《示知书》认定 的事实，公司 2021 年、2022 年年度讲授存在舛讹记录，同期，2021、2022 年虚 假记录的交易收入金额所有达 1,030,503,262.28 元，且占该 2 年线路的年度交易 收入所有金额的 31.08%；舛讹记录的利润总数金额所有达 695,435,693.01 元，且 占该 2 年线路的年度利润总数所有金额的 76.72%。证据前述《示知书》认定的 事实，公司可能涉及《深圳证券走动所创业板股票上市顺序（2024 年纠正）》第 两年均存在舛讹记录，舛讹记录的利润总数金额所有达到 5 亿元以上，且杰出该 两年线路的年度利润总数所有金额的 50%”的紧要违法强制退市情形，公司股票 可能被实施紧要违法强制退市。   公司将全力合作中国证监会的相干职责，最终遵循以中国证监会出具的认真 处罚决定为准。敬请浩荡投资者热心后续公告并瞩目投资风险。 论断，公司涉及紧要违法强制退市情形，公司股票将被拒绝上市。证据《深圳证 券走动所上市公司自律监管指点第 15 号——可相似公司债券》顺序，若上市公 司股票被拒绝上市的，可转债同步拒绝上市偶然挂牌。 息年度）。在回售期内，若公司股票在职意皆集三十个走动日收盘价低于当期转 股价钱的 70%，公司将面对提前兑付肯求回售部分可转债本息的可能，届时可能 存在无法全额兑付的风险。   公司指定信息线路媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证 券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），关系公司的信息均以上述指定媒体 刊登的信息为准。   敬请浩荡投资者感性投资，瞩目投资风险。   特此公告。     海南普利制药股份有限公司董事会       二〇二五年一月二十二日